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一、企業(yè)上市掛牌要求
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》、《中原股權(quán)交易中心交易板掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》等法律法規(guī)，企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市及掛牌主要條件如下：
（一）主板上市條件
1.主體資格：A股發(fā)行主體應(yīng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司；經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以公開發(fā)行股票。
2.公司治理：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性、營(yíng)運(yùn)的效率與效果。
3.獨(dú)立性：應(yīng)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力；資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)完整；人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)以及業(yè)務(wù)必須獨(dú)立。
4.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，也不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
5.關(guān)聯(lián)交易：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；應(yīng)完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按重要性原則恰當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，不存在通過(guò)關(guān)聯(lián)交易操縱利潤(rùn)的情形。
6.財(cái)務(wù)要求：發(fā)行前三年的累計(jì)凈利潤(rùn)超過(guò)3,000萬(wàn)人民幣；發(fā)行前三年累計(jì)凈經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流超過(guò)5,000萬(wàn)人民幣或累計(jì)營(yíng)業(yè)收入超過(guò)3億元；無(wú)形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過(guò)20%；過(guò)去三年的財(cái)務(wù)報(bào)告中無(wú)虛假記載。
7.股本及公眾持股：發(fā)行前不少于3,000萬(wàn)股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5,000萬(wàn)元；公眾持股至少為25%；如果發(fā)行時(shí)股份總數(shù)超過(guò)4億股，發(fā)行比例可以降低，但不得低于10%；發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。
8.其他要求：發(fā)行人最近三年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；最近三年內(nèi)不得有重大違法行為。
（二）中小板上市條件
1.股本條件：發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；發(fā)行后股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元。
2.財(cái)務(wù)條件：最新3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正，且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元；最新3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元；或最新3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元；近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%；近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
（三）創(chuàng)業(yè)板上市條件
1.主體資格：發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司（有限公司整體變更為股份公司可連續(xù)計(jì)算）；
2.股票經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；
3.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元；公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
4.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
（四）科創(chuàng)板上市條件（至少符合一項(xiàng)）
1.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元；
2.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年累計(jì)研發(fā)投入占最近三年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入的比例不低于15%；
3.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于人民幣1億元；
4.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元；
5.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。
（五）新三板掛牌的條件
1.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；
2.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入累計(jì)不低于1000萬(wàn)元；因研發(fā)周期較長(zhǎng)導(dǎo)致營(yíng)業(yè)收入少于1000萬(wàn)元，但最近一期末凈資產(chǎn)不少于3000萬(wàn)元的除外。報(bào)告期末股本不少于500萬(wàn)元。報(bào)告期末每股凈資產(chǎn)不低于1元/股
3.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；
4.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；
5.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；
6.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
（六）中原股權(quán)交易中心掛牌條件
1.交易板掛牌條件
（1）依法設(shè)立且存續(xù)滿十二個(gè)月。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；
（2）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；
（3）公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；
（4）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；
（5）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員推薦并持續(xù)督導(dǎo)；
（6）其他條件。
2.展示板掛牌條件
（1）依法設(shè)立，且存續(xù)滿12個(gè)月；
（2）主營(yíng)業(yè)務(wù)基本明確，具有較好的市場(chǎng)前景；
（3）管理規(guī)范，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，無(wú)失信等法律法規(guī)限制情形；
（4）最近12個(gè)月納稅總額不低于5萬(wàn)元（河南省科技型中小企業(yè)不低于3萬(wàn)元；國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)豁免納稅條件要求）；
（5）中心要求的其他條件。
3.上市后備板
上市后備板是2018年特在中原股權(quán)交易中心增設(shè)的，主要服務(wù)于省市級(jí)政府確定的上市后備企業(yè)、已在證監(jiān)局備案企業(yè)、非因違規(guī)或嚴(yán)重虧損摘牌的新三板企業(yè)。其特點(diǎn)有：（1）不強(qiáng)制要求股改；（2）不強(qiáng)制要求財(cái)報(bào)審計(jì)；（3）不強(qiáng)制要求會(huì)員推薦；（4）不收掛牌服務(wù)費(fèi)。
二、企業(yè)上市掛牌程序
（一）企業(yè)上市程序
1.改制與設(shè)立股份公司
（1）企業(yè)擬定改制重組方案，聘請(qǐng)證券中介機(jī)構(gòu)對(duì)方案進(jìn)行可行性論證；
（2）對(duì)擬改制的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估，簽署發(fā)起人協(xié)議，起草公司章程等文件；
（3）設(shè)置公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，設(shè)立股份有限公司。
2.盡職調(diào)查與輔導(dǎo)
（1）向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申報(bào)輔導(dǎo)備案；
（2）保薦機(jī)構(gòu)和其他中介對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查、問(wèn)題診斷、專業(yè)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；
（3）完善組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)部管理，規(guī)范企業(yè)行為，明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金投向；
（4）對(duì)照發(fā)行上市條件對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請(qǐng)文件；
（5）當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局對(duì)輔導(dǎo)情況進(jìn)行驗(yàn)收。
3.申請(qǐng)文件的申報(bào)
（1）企業(yè)和證券中介按照證監(jiān)會(huì)的要求制作申請(qǐng)文件；
（2）保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)核并向證監(jiān)會(huì)盡職推薦；
（3）符合申報(bào)條件的，證監(jiān)會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)受理申請(qǐng)文件。
4.申請(qǐng)文件的審核
（1）證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，如申報(bào)中小板還需征求發(fā)行人所在地省級(jí)人民政府和國(guó)家發(fā)改委意見，如申報(bào)創(chuàng)業(yè)板無(wú)需征求意見；
（2）證監(jiān)會(huì)向保薦機(jī)構(gòu)反饋意見，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行整改，對(duì)審核意見進(jìn)行回復(fù)；
（3）證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，預(yù)披露申請(qǐng)文件，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告；
（4）證監(jiān)會(huì)發(fā)審委召開會(huì)議對(duì)申請(qǐng)文件和初審報(bào)告進(jìn)行審核，對(duì)是否同意發(fā)行人上市投票表決；
（5）依據(jù)發(fā)審委審核意見，證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)作出決定。
5.路演、詢價(jià)與定價(jià)
（1）發(fā)行人在指定報(bào)刊、網(wǎng)站全文披露招股說(shuō)明書及發(fā)行公告等信息；
（2）主承銷商與發(fā)行人組織路演，向投資者推介和詢價(jià)，并確定發(fā)行價(jià)格。
6.發(fā)行與上市
（1）根據(jù)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票；
（2）向證券交易所提交上市申請(qǐng)；
（3）在登記結(jié)算公司辦理股份的托管與登記；
（4）在上交所或深交所掛牌上市。
（二）新三板掛牌程序
1.初步盡職調(diào)查與股份改制
（1）確定主辦券商及其他中介機(jī)構(gòu)，簽訂協(xié)議
（2）各中介機(jī)構(gòu)初步盡職調(diào)查，確定改制方案
（3）會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)審計(jì)，出具改制專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告
（4）律師協(xié)助企業(yè)準(zhǔn)備公司章程、發(fā)起人協(xié)議等文件，評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估報(bào)告
（5）召開創(chuàng)立大會(huì)，發(fā)起設(shè)立股份公司
（6）工商登記變更手續(xù)
2.申報(bào)材料制作
（1）會(huì)計(jì)師出具兩年一期審計(jì)報(bào)告
（2）律師完成法律盡職調(diào)查，出具法律意見書
（3）主辦券商組成項(xiàng)目組進(jìn)行全面盡職調(diào)查，制作盡職調(diào)查工作底稿、盡職調(diào)查報(bào)告、公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書等申報(bào)材料
3.券商內(nèi)核
（1）公司內(nèi)核小組進(jìn)行審核，出具內(nèi)核意見
（2）項(xiàng)目組根據(jù)內(nèi)核意見，修改和補(bǔ)充備案文件
（3）出具推薦報(bào)告
4.報(bào)送申請(qǐng)材料，審核掛牌
（1）向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送掛牌申請(qǐng)材料
（2）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)材料進(jìn)行審查，出具反饋意見
（3）主辦券商組織企業(yè)及其他中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充核查，回復(fù)反饋意見
（4）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審查通過(guò)（掛牌）
（5）報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)（公開轉(zhuǎn)讓）
（6）申請(qǐng)股份簡(jiǎn)稱及代碼，股份初始登記，掛牌
（三）中原股權(quán)交易中心掛牌程序
1.交易板掛牌程序
（1）申請(qǐng)掛牌公司召開董事會(huì)和股東（大）會(huì)就企業(yè)掛牌及登記托管事項(xiàng)作出決議；
（2）申請(qǐng)掛牌公司與中原股權(quán)交易中心推薦中介機(jī)構(gòu)簽訂推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，并聘請(qǐng)中原股權(quán)交易中心專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員為其提供專業(yè)服務(wù)；
（3）中介機(jī)構(gòu)會(huì)員按照法律和中原股權(quán)交易中心相關(guān)規(guī)則對(duì)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并制作申報(bào)材料；
（4）推薦機(jī)構(gòu)完成申報(bào)材料，經(jīng)內(nèi)部審核后，報(bào)送中原股權(quán)交易中心；
（5）中原股權(quán)交易中心審核，有意見需要落實(shí)反饋的，反饋至中介機(jī)構(gòu)；不同意掛牌的，出具審查意見并結(jié)束；同意掛牌的，出具掛牌通知書；
（6）申請(qǐng)掛牌公司與中原股權(quán)交易中心簽訂掛牌服務(wù)協(xié)議并繳納掛牌初費(fèi)及年費(fèi)；
（7）申請(qǐng)掛牌公司申請(qǐng)股份簡(jiǎn)稱及代碼，辦理股份登記；
（8）申請(qǐng)掛牌公司掛牌前三日進(jìn)行信息披露，公司掛牌。
2.展示板掛牌程序
（1）申請(qǐng)展示聘請(qǐng)中原股權(quán)交易中心中介會(huì)員單位提供展示推薦服務(wù)；
（2）推薦機(jī)構(gòu)按照法律和中原股權(quán)交易中心相關(guān)規(guī)則為企業(yè)制作展示申報(bào)材料并報(bào)送中原股權(quán)交易中心；
（3）中原股權(quán)交易中心審核，有意見需要落實(shí)反饋的，反饋至中介機(jī)構(gòu)；不同意展示的，出具審查意見并結(jié)束；同意掛牌的，出具受理通知書；
（4）企業(yè)信息展示。